伪造从业经历、违规兼职期货营业部老总因重大违规被罚

发布时间：2020-04-07

近日，北京证监局公示了一则对期货从业人员的行政监管措施决定书，揭示了宁证期货北京营业部负责人张中华在任职期间的多项违规行为。

具体来看，北京证监局披露，张中华在担任宁证期货有限责任公司北京营业部负责人和调查期间，存在四大违规行为：

一是，作为营业部负责人违规兼职，拥有三家公司股权并担任经理等职务；

二是，在营业部负责人报备材料中，期货从业经历及相关证明文件系伪造；

三是，未如实报告在某期货公司任职期间与另一家期货公司签订居间协议的情况；

四是，在北京局询问关于离职证明和与某期货公司签订居间协议等事项时，未如实回答，扰乱监管工作。

北京证监局对这位营业部老总采取行政监管措施，令其2年内不得担任期货公司董监高职务。

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